湖南高新創業投資集團有限公司關于招募湖南省新興產業投資基金生物醫藥健康產業及高性能醫療器械領域、信息產業和文化創意領域參股子基金的通知

發布時間:2017-08-31 瀏覽次數:9020 次

根據《湖南省新興產業投資基金管理辦法》(以下簡稱《辦法》)的相關規定,受湖南省新興產業投資基金管理辦公室(簡稱基金辦)的委托,湖南省新興產業投資引導基金(以下簡稱產業引導基金)受托管理機構湖南高新創業投資集團有限公司(以下簡稱高新創投)決定啟動產業引導基金參股子基金(以下簡稱子基金)招募工作,現就有關事項通知如下:

一、新興產業投資基金按照“政府引導、市場運作、科學決策、防范風險”的原則,政府出資作為引導基金,與社會資本共同合作設立子基金。子基金由專業管理機構管理,發揮市場的決定性作用,投資項目由子基金管理機構自主決策,政府部門不干預。

二、本次招募范圍為生物醫藥健康產業及高性能醫療器械領域、信息產業和文化創意領域子基金。

三、子基金應編制子基金組建方案,并滿足以下具體要求:

(一)具備《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合伙企業法》等法律法規的必要條件。

(二)主要發起人、子基金管理機構、托管銀行已基本確定,并草簽發起人協議、擬訂了子基金《公司章程》或《合伙協議》,其他出資人及出資額基本落實,保證資金按約定及時足額到位,所有出資人均以貨幣形式出資。

(三)子基金出資人以自有資金出資,不得代持他人資金出資。除子基金管理機構外,其他單個出資人出資金額不得低于1000萬元。子基金出資人不得有違反國家相關法律法規的行為和不良信用記錄。嚴禁各類非法集資和出資人代持行為,一經發現將取消基金申報資格。

(四)擬設立的子基金必須在湖南省境內注冊。政府出資(包括中央、省、市、縣、區各級財政出資)比例不超過子基金總資本的25%,且不得為第一大股東,子基金總資本(含產業基金出資)不得少于5億元,可以采取認繳制,但應在投資期內全部到位,且首期實際到位資金不低于認繳額的30%。

(五)子基金存續期限不超過8年,其中投資期不超過5年。

(六)有明確的投資方向領域,且投資方向符合第二條規定。子基金必須確保2/3以上資金投向明確規定的投資方向領域。

(七)子基金以投資成長期成熟期企業為主,重點支持進行產業并購和產業鏈整合,支持重大項目在我省落地,原則上投資于湖南省境內項目,投資于湖南省境內項目資金比例不得低于2/3(含省內企業并購省外項目)。

(八)子基金方案在設立過程中原則上不應進行重大調整,如子基金管理機構發生變更、管理團隊中2名及以上主要管理人員發生變化、出資人變更導致20%以上社會出資額變化的,應重新申報、評審、審批。

(九)子基金方案提交材料應真實詳盡,對于在申報過程中出現惡意違約、弄虛作假等情況的基金管理機構和出資人,將取消基金申報資格。

(十)子基金運作遵守《辦法》相關規定。

四、子基金管理機構應當具備以下條件:

(一)在中國大陸境內注冊,實繳注冊資本不低于1000萬元人民幣,有較強的資金募集能力。

(二)管理和運作規范,具有嚴格合理的項目遴選機制、投資決策程序和風險控制機制。

(三)其核心管理團隊至少有3名具備3年以上股權投資或基金管理工作經驗、具備基金從業資格的專職高級管理人員,且高管人員已取得良好的管理業績,有3個以上基金投資成功案例。

(四)必須對子基金認繳出資,出資比例不低于1%,不高于10%,具體出資比例及虧損彌補辦法在子基金《公司章程》或《合伙協議》中約定,子基金如果出現虧損,首先由子基金管理機構以其在子基金的出資額承擔。

(五)子基金管理機構及其工作人員無行政機關或司法機關處罰的不良記錄。

注冊地在湖南省外的基金管理機構,應確保子基金在湖南省內注冊,承諾并確保核心管理團隊在湖南省境內辦公。

五、子基金禁止從事下列業務

(一)從事擔保、抵押、委托貸款、房地產(包括購買自用房地產)等業務;

(二)投資于股票、期貨、企業債券、信托產品、理財產品、保險計劃及其他金融衍生品;

(三)投資于其他創業投資基金或投資性企業;

(四)吸收或變相吸收存款;

(五)向任何第三方提供資金拆借、贊助、捐贈;

(六)進行承擔無限連帶責任的對外投資;

(七)存續期內,投資回收資金再用于對外投資;

(八)法律、法規及管理部門禁止的其他業務。

六、申報審批和實施程序

(一)基金管理機構按照《辦法》規定,編制子基金組建方案,高新創投負責受理基金申報材料,進行初審。

(二)高新創投對基金管理機構和團隊開展盡職調查,對子基金出資人情況進行核實,對子基金方案進行輔導和完善;根據初審和盡職調查情況,提交基金辦審議。

(三)談判。高新創投會同基金辦與其他社會出資人就子基金組建方案進行談判。

(四)評審?;疝k對高新創投盡職調查后的子基金組建方案進行評審。

(五)公示。評審通過的子基金設立方案,由高新創投對子基金社會出資人和子基金管理機構在有關媒體公示。

(六)審批。公示無異議的,由基金辦按程序呈報省人民政府審批。

(七)實施。省人民政府審批通過的,基金辦通知高新創投與社會出資人簽署《合伙協議》或《公司章程》,開展子基金設立運作。

七、子基金管理機構在申報時必須承諾核心管理團隊在子基金成功募集、設立并投出認繳總額的70%以上時,方可受托管理其他與該子基金有競爭關系的基金。

八、子基金按照以下方式參與業績分成或承擔虧損:

(一)采取“先回本后分利”的原則,子基金出資人收回實繳出資后,再按照《合伙協議》或公司章程約定對投資凈收益按在基金管理機構和出資人之間分配。

(二)產業基金優惠讓利。為吸引社會資本出資,設定6%的基準收益率。子基金中除基金管理機構外的社會出資人可優先分配基準收益。產業引導基金參股子基金的出資,超過基準收益率的凈投資收益,可以50%讓渡給其他社會出資人或基金管理機構。

(三)產業引導基金參股的子基金如出現虧損,首先由子基金管理機構以出資額承擔,剩余部分產業引導基金和其他出資人按出資比例、以出資額為限承擔。

九、申報方式

1、時間要求:本招募通知常年有效,直至完成所有子基金招募為止。

2、請各申報機構將子基金組建方案申報材料(按附件格式)報送至高新創投新興產業基金管理部(長沙市城南西路1號財政廳新綜合樓902室),紙質版申報材料一式五份,并提供電子版申報材料一份(U盤)。紙質材料與電子版材料應保持內容一致。

3、申報單位應對申報內容的真實性、合法性、有效性負責。

十、其他事項

1、本次招募將開展盡職調查、專家評審、商務談判等相關工作,經基金辦呈報湖南省人民政府審批決策后,產業引導基金再投資參股子基金。

2、本招募公告作為按照市場規則對潛在商業合作伙伴的邀請,不構成法律上合同訂立的要約或承諾行為。

3、本次招募相關事項最終解釋權歸屬高新創投。

聯系人:蔡雨琪、譚暾

電話:0731-89761692、13548787271、18874986930

附件:湖南省新興產業投資基金參股子基金組建方案框架

湖南高新創業投資集團有限公司

2017年8月31日




附件:

湖南省新興產業投資基金參股子基金組建方案框架

一、子基金組建方案

包括設立背景和目標、基金規模、組織形式、投資領域、發起人和基金管理機構、管理架構、項目遴選程序、投資決策機制、資金托管、風險防范、投資退出、管理費用和收益分配、經營期限等。

二、子基金發起人協議

三、子基金章程或合伙協議(草案)

四、子基金委托管理協議(草案)及基金管理機構章程(合伙協議)

五、子基金資金托管協議

六、項目儲備情況及第一階段投資計劃

七、其他政府出資及社會資金出資承諾函,并明確資金到位時限

八、會計師事務所出具的對主要發起人最近一年的審計報告

九、其他注意事項

(一)各類國有企業(事業)單位、上市公司、小額貸款公司、擔保公司、券商直投、保險公司等其投資行為可能需受監管部門監管或審批的出資人,應在申報材料中詳細說明相關監管事項和對審批時間的預估。

(二)基金管理機構?;鸸芾頇C構可以是已經在運行的專業投資管理機構,也可以為新設立管理機構,需附以下材料:

1、工商注冊和基金業協會備案材料復印件。

2、主要管理人員詳細資料及履歷、管理各類基金情況、主要項目投資案例及參與程度,并提供主要管理人員之間的合作經歷。

3、子基金管理機構及其工作人員無行政機關或司法機關處罰的不良記錄的申明。

(三)基金資金托管,湖南省財政廳組織公開招標,可選擇產業基金子基金資金托管銀行共10家,作為子基金托管銀行庫。子基金在10家銀行中選擇1家作為托管銀行。

(四)基金管理費?;鸸芾碣M由全體出資人支付,無需另行繳納,具體標準根據談判情況在子基金《合伙協議》或《公司章程》中明確。

(五)基金治理。一是不支持多層次投資決策模式和鏈條過長的投資決策模式。二是子基金設立后應按照中國證監會等部門和中國證券投資基金業協會要求履行登記備案等手續。三是基金管理機構應于每個季度結束后15日內、每半年結束后15日內向高新創投提交《基金運行報告》和會計報表,并于每個會計年度結束后3個月內向高新創投提交經注冊會計師審計的《基金年度會計報告》和《基金年度運行情況報告》。

(六)基金分期出資,引導基金與社會出資人同步到位,高新創投憑社會出資人到賬憑證向基金辦申請撥款。


信息來源:新興產業基金管理部

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